180年度演奏者授予基金2003年度公报

要紧准时的
中国1971存款,该基金的托管人,3月1日审察讲。基金领袖、代理人缺少警告T中收录的消息的现实。、正确和和谐的性的责任感。本讲书正中鹄的实质由基金领袖契合解说。
一、基金简介
(1)基金的根本健康状况
基金规则:180演奏者有价证券授予基金
基金行动原则:519180
基金典型:盟约开放型
根底时间:2003年3月15日
宁愿总义卖市场占有率:1,929,789,份
资产限期:非运转性
(二)基金支配

180年度演奏者授予基金2003年度公报

要紧准时的
中国1971存款,该基金的托管人,3月1日审察讲。基金领袖、代理人缺少警告T中收录的消息的现实。、正确和和谐的性的责任感。本讲书正中鹄的实质由基金领袖契合解说。
一、基金简介
(1)基金的根本健康状况
基金规则:180演奏者有价证券授予基金
基金行动原则:519180
基金典型:盟约开放型
根底时间:2003年3月15日
宁愿总义卖市场占有率:1,929,789,份
资产限期:非运转性
(二)基金支配理人
法定规则:天同基金支配使加入少量地公司
自动手枪记载器和控制地址:浦东深源路273号
邮递区号:200135
网址:
法定代理人:Liu Ya人
总领袖:马赤刚
消息表明契合人:吴涛
联系说某种语言的:021-68644577转
肖像画法:021-68531888
电子邮件:wut@
(三)基金托管人
基金托管人:中国1971存款
报户口地址:北京的旧称市西城区复兴门街1号
控制地址:北京的旧称市西城区复兴门街1号中国1971存款大厦
邮递区号:100818
网际网路网址:
法定代理人:肖钢
托管在在长:唐地华
消息表明契合人:作为地区的辛亥
说某种语言的:010-66594856
肖像画法:010-66594853
电子邮件:xinruguo@
(四)基金报户口和报户口专卖药品
法定规则:中国1971有价证券自动手枪记载器结算少量地责任感公司责任感公司
报户口本钱:6亿元
报户口地址:北京的旧称西城区资金通道27号授予平坦的空地23层
设计方式:少量地责任感公司
法定代理人:陈怡西安
营业限期: 俗人
(五)奖学金获得者事务所和报户口奖学金获得者师
法定规则:上海上海银奖学金获得者事务所使加入少量地公司
报户口地址:上海嘉定领域区上海耀路叶城交叉点
控制地址:上海市延安东路550号使成蓝色大厦12层
法定代理人:林东方式
经纪报户口奖学金获得者师:禁例
联系说某种语言的:021-63525500-402
肖像画法:021-63525566
二、基金次要财务转位
1。次要财务转位
单位:人民币元
次要财务转位 这一时间
比较期额外的几何平均单位基金的净进项
该基金的上个限期可用于基金的收益。 5,347,
时限的可分为单位资产收益。
时限的分配金率期货
额外的几何平均净进项率
比较期单位基金净增率
单位资产净增长速率
2。财务转位计算表达:
(1)比较期额外的几何平均单位基金的净进项=
里面,P是现在时的基金的净进项。,从此,初始基金单位的总义卖市场占有率,n是讲期内收录的去买东西日数。,谈话讲期内的去买东西日,SI= I去买东西日基金单位的总义卖市场占有率-(I-1)基金单位的总义卖市场占有率。
(2)该基金的上个限期可用于基金的收益。=比较期净进项+期初未分派进项+这一时间的利害(若有)-比较期已分派进项-时限的未意识到获益破财(若有)
里面,时限的未意识到进项未意识到。借方结局。
(3)时限的可分为单位资产收益。=该基金的上个限期可用于基金的收益。★时限的基金单位总义卖市场占有率
(4)时限的分配金率期货=时限的基金资产净值★时限的基金单位总义卖市场占有率
(5)额外的几何平均净进项率=
里面,P是现在时的基金的净进项。,初始基金的净值资产净值;n是讲期内收录的去买东西日数。,谈话讲期内的去买东西日,Navi=I去买东西日基金净资产等于(I-1);
(6)比较期单位基金净增率=(比较期宁愿分赃前单位基金资产净值★期初单位基金资产净值)★比较期另外的次分赃前单位基金资产净值★比较期宁愿分赃后单位基金资产净值★厖★时限的分配金率期货★比较期上个一次分赃后单位基金资产净值)-1
里面:
按分配金计算单位基金的净资产等于
分配金后单位基金的净资产等于=单位基金的净资产等于
计算期内确立或使获得基金的期初单位基金资产净值=(确立或使获得日托收基金+未折为基金义卖市场占有率的发行次解冻利钱★确立或使获得日基金单位总义卖市场占有率
(7)单位资产净增长速率=(原生的年度单位基金资产净值增长速率+★★★另外的年度单位基金资产净值增长速率+★★第三年度单位基金资产净值增长速率+★★★★★头年度单位基金资产净值增长速率+★★★比较期单位基金资产净值增长速率+1)-1
基金业绩转位除非必须人开始专心于的本钱。,敞开式基金的申购赎罪费、分配金再授予费、基金替换费等。,实践收益水平下面的免费后列出的数字。。
三、基金领袖讲
(1)基金领袖组简介
基金领袖,杨宇,31岁,节约硕士,5年有价证券呼喊任务亲身经历。先后在井的有价证券少量地责任感公司资产支配部专心于有价证券剖析和中国1971井的管保使加入使加入少量地公司授予支配中心专心于基金授予任务,曾任中国1971井的管保使加入使加入少量地公司授予。具有使富其中的偏袒地大资产授予支配和风险把持亲身经历。
基金领袖助理,小席宁,30岁,工商支配硕士,8年有价证券呼喊任务亲身经历。他在武汉有价证券陆军总司令部停止有价证券剖析任务。,在本钱密谋机关专心于证券和保释金授予。
基金领袖助理,朱良,30岁,节约硕士,4年有价证券呼喊任务亲身经历。卒业于北京的旧称大学数学院和数学院。曾在美国梅隆资产支配公司授予考虑部专心于巩固型演奏者基金和对冲基金的授予谋略考虑与授予支配任务。
(二)基金领袖的任务讲
1、2003年度股市评论
2003年是我国进入片面开发区小康社会研制新舞台的原生的年,民族节约成地抗拒了短处的买到物,牧草良好研制助长,海内夸张的行动或形象毛额116兆6940亿元,比头年放针。2003中国1971民族节约的迅速增长,最要紧的垫枕力气因为持续迅速增长。,见识过去的领域放针值同比增长17%。
民族节约的迅速增长大成了清单公司的结局夸张的行动或形象率。,助长证券义卖市场强度的根本要素,民族节约与证券义卖市场最适度互相影响的铅字。上海和谐的中学演奏者一年一度下跌,上海180演奏者一年一度下跌。
以基金和QFII(合格境外机构授予者)为代表的机构授予者的力气不时巩固,机构授予者推荐的等于授予理念是C,篮筹股票的等于发生王后或其他的大于卒的子与非蓝筹股的识别力回归,2003年的A股义卖市场停止了股价和解的革命气势装饰,义卖市场浮现尖头的零件行情看涨的市场特点,证券业绩与授予者进项当中在尖头的使偏振。。在强有力的的宏观节约增长和迅速的领域增长的遭受下,汽车、钢铁、电力、惊呆的、资金等★中心资产★发生了义卖市场资产的追捧热点,它的跳起显然比义卖市场好。,重投砾石蓝筹有价证券授予基金也有B。
2、2003年度基金运作评论
异样的180演奏者基金作为定额演奏者基金,其授予急切的是拥护者直到今天的转位转位。上海。同时,笔者是在紧缩的拥护者急切的转位的是你这么说的嘛!各点下停止的。,有生气的插脚新股票的市值分派,向球门踢球的权力为授予者存在绝对无风险补偿。。
(1)基金的演奏者授予教派
从基金正式拥护者演奏者的2003年6月15日到2003年12月31日,基金演奏者授予结成正复活,声像同步,上海180演奏者进项率为,演奏者授予结成的绝对进项率是正的。。在评价期内,基金演奏者港的每日使适合偏离,远下面的基金和约规则。从紧缩的给予帮助次要转位的表示,180演奏者基金去成。,在拥护者技术土地是呼喊抢先位。
(2)新证券授予
基金领袖有生气的插脚新股票的做事处,放量让授予者存在绝对无风险补偿。2003年基金新股票进项为2318万元,货币利率期货奉献率。证券下跌有风险。,笔者缺乏插脚2003个证券加仓事情,发行证券后发行价钱的风险。
(3)基金保释金授予和现钞支配
负责说保释金,异乎寻常地中俗人保释金,有较高的I,笔者紧缩的把持保释金结成的限期。,实际上裁短了保释金授予的风险,意识到了必然的授予。。2003年度保释金结成进项率为1,002,327元,转变成穗率。声像同步,中信广场政府专款的进项率为%。。保释金进项率极高于中信广场政府专款演奏者。。
(4)基金进项率和演奏者基金等于
鉴于本基金建仓次(2003/03/15~2003/06/13)砾石是迅速拉升时间,上海180演奏者使站立2003,块时辰,上海和谐的中学演奏者180都在2800过去的。,上海180演奏者的几何平均持仓量为2855点。,高于2003上海180演奏者终结点。仓库栈起动后演奏者下跌,经过对仓库栈开发区本钱的无效把持,新股票结成与现钞支配,使货币利率期货呈正增长。该基金的进项率下面的其他的证券基金。,但这不是宣布演奏者基金遗失授予在中国1971。,2003年上证180演奏者从年底计算一年一度进项率获得,授予演奏者基金仍能存在较好补偿,这是本人较好的的风险和效益选择。。
3、2004年度股市远景与基金授予谋略
2003年中国1971节约依然会牧草较高的增长速度,为股票上市的公司良好业绩提议了坚固的根底。。异乎寻常地《国务院计划中的促进本钱义卖市场中国经济改革和不变研制的多少反对的理由》的发表对我国有价证券义卖市场说起是一件具有划时代意思的大调事件,现在时的了侦察队两两散开行之无效的研制办法。,为有价证券义卖市场的研制解决坚固的根底。。有价证券授予基金的研制速度尖头放慢。,有价证券授予基金和管保业者主要的的机构授予者,为有价证券义卖市场的研制提议持续的资金遭受,笔者到这程度对2004年又依次的多少年的有价证券义卖市场盛产宗教。
2004前两个月的义卖市场果实,原基金业和身体的股的中心基金表示为OB,原基金持其中的偏袒地钢铁、能量、资金业和其他的领域的表示尖头弱于,同呼喊中不寻常的证券的表示也尖头。从转位的角度,以基金重仓持股的砾石篮筹股票娶的上证50演奏者表示尖头弱于上证180演奏者,到2004年2月底,上海上海50演奏者增长,比上海180演奏者低2个百分点过去的。一百朵2004朵,疏散型演奏者基金将发生有价证券义卖市场的发光点,笔者以为,授予演奏者基金可以制作清偿的补偿。。
本基金的急切的演奏者上证180演奏者与完整的义卖市场相形,表现高授予等于。到2003年12月31日底,上海180演奏者是市盈率的两倍,以内上海和谐的中学演奏者的时间;上海上海180演奏者2003积年累月中纳税后加边于,上海和谐的中学演奏者的77%。。证券装饰后的数个教派,获得上海180演奏者的义卖市场等于覆盖率,总市值上极限,上海和谐的中学日进项率的对比系数,义卖市场表示尖头巩固。
在新的2004,持续持续演奏者授予理念和授予理念,在紧缩的拥护者急切的转位的根底上,有生气的掌握新股票发行与发行、低风险授予机遇,如约会转变,高处基金的现钞支配,争得基金必须人较好的的补偿。
(三)本质上的监视讲
1、基金运作的合规预告:
讲期内,基金支配人紧缩的服从支配暂行办法、基金和约及其他的相互相干金科玉律、接管机关的关于规则,老实言而有信、用功的执行、获得无效支配和运用基金资产的基础,在负责把持授予风险的根底上,追求基金必须人的最大爱好,不伤害基金必须人爱好的行动。
2、本质上的监视审计讲:
讲期内,基金支配人在本质上的服从规则。、保证人基金必须人爱好的急切的,公司孤独于杂多的悔流条的本质上的监控器任务。、时限和非运转性反省基金运作及职员服从健康状况,即时显示给做防护处理成绩,催促关于机关整改,时限编制监控讲,向中国1971证监会和公司领袖报告请示。
讲期内,基金领袖的本质上的监视任务次要集合在以下数个形势:
1、逐渐无比的了公司本质上的合规把持机构。根本原则法规和中国1971有价证券监视支配C气势,吸取中外上进亲身经历,在公司层面和事情层面的风险把持体系曾经启动。,选派了本质上的把持大纲。,公司监视审计机构和消息的根本机构,参加各机关无比的各项支配机构和事情。
2、定额日常审计任务。监视审计部选派了年度和谐的中学性审计反对的理由。,创办一套和谐的的日常讲和时限测验、娶当场测试的任务顺序。各机关事情的响应监视复核密谋,买到机关都时限复核。
3、高处与各事情机关的沟通,本质上的监视审计的反应机制无效起作用。任务中显示给做防护处理的成绩,经过审计监视的方式提议,即时反应买到机关,并采用中期讲,时限写监视审计的方式。。
4、基金授予事情审计及其家具历程。关怀基金授予其中的哪一个契合基金必需品,基金领袖其中的哪一个优于威望,定额基金,保释金授予支配其中的哪一个契合关于规则,授予部已创办无效搭档机制,基金支配人其中的哪一个负责给予帮助授予决策,即时跟进并反省监视复核的给予帮助健康状况。
经过过去的任务,讲期内,无底细去买东西和不独特的相干去买东西,适时消息表明、和谐的,基金的完整的运作是合法的。、合规,保证人基金必须人的爱好。笔者将持续以风险把持为中心。,高处本质上的监视的学问性和无效性,保证人基金的获得、合规控制。
四、基金代理人讲
(1)本质上的监视反省讲
讲期内,基金托管人更进一步无比的了公司的设计和解和本质上的和解。,巩固守望和化解事情风险支配风险的夸张的行动或形象率,确保托管事情的定额化运作,实在技术维护基金必须人的爱好;基金托管人是以地区关于金科玉律为本着的。、基金盟约和支配机构对基金托管事情运作和内控淹没的无比的和给予帮助健康状况等停止持续的监视反省;催促反省中显示给做防护处理的成绩、高处和拥护者改良归结为的发 h 音;时限夸张的行动或形象监视反省讲,即时向掌管报告请示。
基金托管人采用的次要办法包孕::
1、高处对法度理解行动的监视与把持。实时监控、现场检查、专项查账、讲审察和警告拜候,高处测定频率,阻挠各类守法敏捷的发生,辩护基金必须人的法定利息。
2、基金托管人特意使成为基金的合规监事,注意规章机构开发区,监视机关事情和任务的合规性、合规做事健康状况,激化本质上的把持机制和纪律处分顺序,高处基金托管人负责任的执行。
3、娶地区社会保证基金、管保敲钟付托资产托管事情的研制,又海内合格机构授予者的海内授予资产。、代理人授予支配资产、授予衔接管保、速度心年金等托管事情的准备,无比的本质上的把持机构。引为鉴戒中外上进亲身经历,改良和无比的事情机关的应变量和负责任,事情淹没的有理集成,笔者对支配机构和任务顺序停止了修正和优化组合。,为定额基金托管行动提议了机构保证,高处了任务功效。
4、高处财税体制改革助长扶贫速度的研制、基金授予接管体系运转反省与运转,保证人体系的不变性、无效运转,高处任务大量和功效。
5、根本原则监督机构计划中的宫廷讲的气势,高处对本质上的托管的审察,并即时、片面反省反省果实。
6、招致国际著名奖学金获得者事务所棗毕马威奖学金获得者事务所对托管事情本质上的把持停止了专项审计,基金支配机构经过首长O的本质上的审计,促进支配事情的定额化、国际定额化。
7、高处职员行动定额监控和职业道德教育。经过持续无效的职业道德教育、时限行动测定和时限评价等。,助长职员职业道德的高处和服从法度、本质上的支配机构的自发。
8、高处监视反省整个员工自身开发区。使富有职员依情况而定的、在放针使牢固的根底上,选派学问仔细的的任务淹没和必需品,高处反省员的事情素质和夸张的行动或形象率。同时,高处单方当中的沟通与交流。,高处本质上的把持任务功效。
(二)托管讲
本基金托管人本着《180演奏者有价证券授予基金基金盟约》与《180演奏者有价证券授予基金托管协定》,自2003年3月15日起托管180演奏者有价证券授予基金(以下称★天同180演奏者基金★或★本基金★)的整个资产。现对天同180演奏者基金从2003年3月15日至2003年12月31日次的托管健康状况讲列举如下:
1、本托契合支配是你这么说的嘛!18天的托管事情。,紧缩的服从有价证券支配暂行办法、敞开式有价证券授予基金实验单位阴谋及其他的相互相干法度、基金和约和托管协定的规则,信用执行基金托管人的负责任,缺乏伤害180个演奏者基金必须人爱好的行动。。
(1)本托支配基金ASSE管正中鹄的买到资产的负责任。,确保基金资产与非基金资产等紧缩的侍者,基金生活的孤独存款,与代理人的其他的事情停止紧缩的的存款支配。紧缩的审察基金资产所需的费和资产。,保证人基金资产的和谐的性。
(2)基金的授予运作包孕证券义卖市场正中鹄的基金。、证券二级义卖市场、有价证券去买东西所保释金义卖市场和管束间的保释金义卖市场去买东西。,本托管人紧缩的根本原则相互相干金科玉律、根本原则规则家具基金领袖的授予指导,即时、该基金的清算和交付已正确使筋疲力尽。。本托支配基金的究竟哪个资产的运用。、施展与施展,有各种的独特的的根本原则。
(3)本托支配与A基金关于的次要和约的原始和约。、基金事情敏捷发生或记载的明显、记账给做防护处理、基金账本、妥善避免浪费去买东西记载。
2、本托管人在2003积年累月度禀承《有价证券授予基金支配暂行办法》及其各项家具原则、敞开式有价证券授予基金实验单位阴谋及其他的相互相干法度的规则,对天同基金支配使加入少量地公司棗天同180演奏者基金支配人的基金运作停止了本质的的监视。
(1)其在基金资产净值的计算及每单位基金资产净值的计算又其他的财务费的计算等形势服从了《有价证券授予基金支配暂行办法》及其各项家具原则、敞开式有价证券授予基金实验单位阴谋、有价证券授予基金奖学金获得者核算办法及其他的相互相干法度、基金和约和托管协定的规则;
(2)对基金单位的开始专心于、申购、赎罪和其他的事项的设计契合T的规则,未显示给做防护处理违背和伤害基金必须人爱好的行动。。
(3)本托是真正契合人的人。、即时、孤独报中国1971有价证券监视支配授予重行。
3、天同180演奏者基金支配人棗天同基金支配使加入少量地公司在讲期内禀承关于规则公报基金资产净值,缀编和表明表明预告的复本、基金结成公报三联体,基金的代理人对该公报停止了仔细的的制止。,果实是划一的。。
中国1971存款基金托管
3月19日,四,二
五、基金财务讲
(1)审计讲
审计讲
上海市会众(2004)第0872号
180演奏者有价证券授予基金整个必须人:
笔者审计了后附的180演奏者有价证券授予基金(以下约分★天同180演奏者基金★)2003年12月31日的财务状况表、2003年3月15日(基金确立或使获得日)至2003年12月31日经纪业绩表和货币利率期货杂耍表。这些计算报表的编制是天同180演奏者基金的支配人天同基金支配使加入少量地公司的责任感,笔者的负责任是对这些计算报表发表反对的理由。。
根本原则孤独审计机构密谋研制审计任务,确保计算报表中缺乏重的错误报。。审计包孕支票遭受概略和表明的给做防护处理。,奖学金获得者策略和大调奖学金获得者加以总结A的评价,计算报表的完整的考虑与评价。笔者置信,笔者的审计为作出评论提议了有理的本着。。
笔者以为,是你这么说的嘛!计算报表契合《奖学金获得者原则》的规则、有价证券授予基金奖学金获得者办法、《180演奏者有价证券授予基金基金盟约》和中国1971有价证券监视支配授予容许的如计算报表脚注所列示的基金呼喊执业控制的关于规则,在买到大调形势公允地考虑了天同180演奏者基金2003年12月31日的财务状况及2003年3月15日(基金确立或使获得日)至2003年12月31日止的经纪效果和净值杂耍健康状况。
上海上海银奖学金获得者事务所使加入少量地公司中国1971报户口奖学金获得者师林东方式
中国1971报户口奖学金获得者师冯佳军
中国1971,上海,3月22日,四,二
(二)基金奖学金获得者讲
1.2003年12月31日资产债务讲
单位:人民币元
脚注 年底编号 年底数
资产
归功于 46,838,
清算酬劳
去买东西保证人金
应收账户有价证券清偿 13,078,
应收账户分配金
应收账户利钱 (1) 1,098,
应收账户申购款 24,
其他的应收账户款
证券授予市值 872,906,
里面:证券授予本钱 870,246,
保释金授予义卖市场等于 244,670,
里面:保释金授予本钱 244,282,
配股权证 (2) 3,
补进返售有价证券 100,000,
待摊费 (3) 214,
资产一共 1,278,835,
债务与必须人权力
债务
清算正中鹄的有价证券结算
周旋赎罪款 4,510,
周旋赎罪费 11,
周旋领袖酬劳 1,117,
托管费 223,
周旋佣钱 516,
周旋利钱 (4) 11,
周旋进项
未交税金
其他的周旋款
平均水平回购有价证券款 95,000,
短期专款
预提费 (5) 124,
其他的债务
债务算计 101,515,
必须人合法权利:
托收基金 (6) 1,171,972,
未意识到获益 (7) -19,
未分派进项 5,367,
必须人合法权利 1,177,319,997.82
2003年度基金单位资产净值: 元
债务定量与必须人合法权利 1,278,835,
2.2003速度心业绩讲
单位:人民币元
进行控告 脚注 年数 头年数
一、收益
1、证券杂耍进项 9,652,814.19
2、保释金杂耍进项 -3,711,155.47
3、保释金利钱收益 4,656,065.04
4、存款利钱收益 3,440,356.44
5、分配金收益 9,879,996.09
6、回购销售的有价证券进项 2,002,001.23
7、其他的收益 (8)2,882,
收益定量 28,802,
二、费
1、基金领袖酬劳 12,186,
2、基金托管费 2,437,
3、贩卖回购有价证券 910,550.67
4、利钱耗费
5、其他的费 (9)1,598,
里面:上市年费
消息表明费 1,419,
审使充电 120,
费算计 17,132,
三、基金净进项 11,669,
加:未意识到获益 3,050,
四、基金经纪业绩 14,720,
3.2003年度货币利率期货杂耍表
单位:人民币元
进行控告脚注年数头年数
一、初始基金净总值 1,929,789,
二、现在时的商业敏捷
基金净进项 11,669,
未意识到获益 3,050,
经纪敏捷发生的净值杂耍 14,720,
三、流动资产单位去买东西
基金申购款 290,097,
基金赎罪款 -1,057,287,
基金单位去买东西发生的净值杂耍 -767,189,
四、这一时间的收益分派给必须人
收益分派给基金必须人的净进项杂耍
五、净时限的基金 1,177,319,997.82
4.2003年度基金进项分派表
单位:人民币元
进行控告脚注年数头年数
流动资产净总值 11,669,
加:最前部基金净进项
加:这一时间的利害 -6,302,
资产分派净进项 5,367,
减:在此次分派给基金的净进项
时限的基金净进项 5,367,
(三)奖学金获得者讲脚注
180演奏者有价证券授予基金(以下约分★本基金★由基金出发人天同基金支配使加入少量地公司禀承《有价证券授予基金支配暂行办法》及其家具细则、敞开式有价证券授予基金实验单位阴谋等关于规则和《180演奏者有价证券授予基金基金盟约》出发,经中国1971有价证券监视支配授予授权(2002)88,2003年3月15日现在时的。本基金为盟约开放型,存续限期不定,宁愿确立或使获得是1,929,789,份基金单位。本基金的基金支配人造天同基金支配使加入少量地公司,该基金的托管存款中国1971。
1、次要奖学金获得者策略
(1)奖学金获得者年度:西历从1月1日到12月31日。奖学金获得者次为2003年3月15日至2003年12月31日。。
(2)奖学金获得者基础和等于根底:基金的奖学金获得者是以权责发生制为根底的。,除证券授予和保释金授予外,义卖市场等于为,其他的都是本历史本钱的。。
(3)记账标准货币:人民币;记账单位:元。
(4)证券授予:
补进证券在去买东西当天被确以为证券授予。,证券授予的本钱按全价PA计算。。
平均水平证券于成交日身份证明证券杂耍进项,贩卖证券的本钱每天经过行动额外的几何平均m来转变。。
证券包孕上市去买东西证券和非流传股。。上市证券按市值终结价上市;在估值日不停止去买东西,以近日去买东西日的义卖市场去买东西终结价估值。一号上市未上市证券,按本钱估值;以使加入和附加发行方式的非上市证券,同样的事物证券在有价证券去买东西所挂牌上市的市值。实践本钱与评判员的地区。
(5)保释金授予:
在有价证券去买东西所贿赂的保释金被认作是保释金授予。;贿赂管束间的保释金去买东西的保释金被认作保释金。保释金授予按当天酬劳的整个概略计算。,它收录利钱的上个有一天前的保释金或利钱。,作为应收账户荣誉的身体的奖学金获得者,不方式保释金授予本钱。
平均水平有价证券去买东西所去买东西的保释金于成交日身份证明保释金杂耍进项;平均水平存款同性间义卖市场去买东西的保释金于实践收到整个花费时身份证明保释金杂耍进项。贩卖保释金的本钱每天经过行动Wig停止。。
上市保释金按市值成交价估价;在估值日不停止去买东西,以近日去买东西日的义卖市场去买东西终结价估值。非上市保释金按本钱估价。实践本钱与评判员的地区。
(6)认股权证:
因必须使加入而发行使加入的权力自发行日期起。,按市场价计算每日差价高于证券,分歧包孕在权证中。。
(7)收益身份证明:
①证券杂耍进项于平均水平证券成交日按平均水平证券成交定量与其本钱和相互相干费的使协调身份证明。
②有价证券去买东西所去买东西的保释金杂耍进项于平均水平成交日、存款同性间义卖市场去买东西的保释金杂耍进项于实践收到整个花费时身份证明。保释金杂耍进项按应收账户取的整个花费与其本钱、应收账户荣誉与相互相干费使协调的身份证明。
三。保释金利钱收益每天由保释金的每日等于高处。。
4。存款利钱收益按基金和敷用计算。。
⑤分配金收益于除息日按股票上市的公司宣布的分赃派息鱼鳞计算的概略估及由股票上市的公司代扣代缴的身体的所得纳税后的净总值于除息日身份证明。
⑥回购销售的有价证券进项按融出资的产额及商定货币利率,再卖限期。
(8)基金领袖酬劳
基金领袖酬劳为按《天同180演奏者巩固型有价证券授予基金基金盟约》的规则计提的基金支配人的支配费。基金领袖酬劳按前一日基金资产净值的1%年费率日计提,每月一次酬劳。
(9)基金托管费
基金托管费为按《天同180演奏者巩固型有价证券授予基金基金盟约》的规则计提的基金托管人的托管费。基金托管费每日每年费计算。,每月一次酬劳。
(10)贩卖回购有价证券
贩卖回购有价证券按融入资产额及商定货币利率,用垂线法回购的限期。
(11)托收基金
托收基金为异质的发行的基金单位定量。鉴于申购和赎罪事业的托收基金杂耍地区于基金申购身份证明日及基金赎罪身份证明日认列。
(12)未意识到进项(减少)
未意识到获益包孕因授予估值而发生的未意识到估值增量/(减值)和未意识到获益/(破财)平准金。
未意识到加边于被下定义为贿赂或赎罪的时间。,本未意识到的贿赂或赎罪概略计算的概略。未意识到加边于的意识到将在T日身份证明。。
(13)盈亏均衡金
盈亏装饰金是指基金的贿赂或赎罪,申购或赎罪提供资金偿付的本息中收录的按基金未分派净进项占货币利率期货鱼鳞计算的一教派概略。利害装饰基金于身份证明日身份证明。,在时限的转为未分派收益。
(14)基金收益分派基础
基金的收益以现钞方式发给。,但授予者可选择现钞分配金或将现钞分配金按除权日的基金单位净值自动手枪转为基金单位停止再授予;
基金的收益分派每年无论如何一次。,进项分派鱼鳞不下面的基金净进项的90%;设置不到3个月,收益不喜欢分派;
(3)基金的现在时的进项将补救上某年级的学生的减少。,收益分派可以在同某年级的学生内停止。;基金授予年度净减少,缺乏收益分派;
基金进项分派后,各基金单位净值不应下面的面值;
各基金单位取平行的分派权;
(15)次要税种
据宝库、地区税务总局财税字[2002]128号《计划中的敞开式有价证券授予基金关于财政收入成绩的警告》,次要税目列举如下:
筹集资产筹集资产,不属于交易税仔细研究,不交易税。
基金领袖运用基金去买东西证券、保释金的杂耍进项,在E过去的征收暂时交易税和速度心所得税。
三。基金从证券义卖市场赚的其他的收益包孕股息。、分配金收益、保释金利钱收益、储蓄存款利钱收益及其他的收益,不征收速度心所得税。
(4)基金去买东西证券、有价证券(证券)印。
2、进行控告阐明次要阐明(单位):人民币)
(1)应收账户利钱:
细部工程 时限的数
归功于利钱 18,
保释金利钱 1,056,
回购利钱 23,
算计 1,098,
(2)认股权证:
细部工程 时限的数
基诺技术 3,
算计 3,
(3)面积本钱:
细部工程 时限的数
消息表明费 214,
算计 214,
基金2003-2004年法定表明费达370。,000元,合声像同步内日分期偿还。进行控告时限的分期偿还结局为214。,元。
(4)周旋利钱:
细部工程 时限的数
周旋利钱回购 11,
算计 11,
(5)高处本钱:
细部工程 时限的数
奖学金获得者费 120,000
管束间的存款技术维护费 4,500
算计 124,500
(6)托收基金:
细部工程 2003年12月31日
基金单位数 人民币元
初始运转数 1,929,789,1,929,789,
加:招标期 292,563,
减:这一时间的亲自 -1,050,381,
时限的数 1,171,972,1,171,972,
(7)未意识到进项:
细部工程 2003年
初始运转数 0
比较期未意识到增量(或减值)杂耍 3,050,
招标期基金单位的未意识到获益平准金 -5,611,
这一时间的亲自基金单位的未意识到获益平准金 2,541,
时限的数 -19,
(8)其他的收益:
细部工程 现在时的运转数
对这个成绩的趣味 995,
IPO回购 159,
分派费的交还 23,
赎罪费收益 1,674,
其他的 29,
算计 2,882,
(9)其他的费:
细部工程 现在时的运转数
消息表明本钱 1,419,
奖学金获得者费 120,
回贿赂卖本钱 42,
管束间的存款技术维护费 9,
存款费 5,
其他的 2,
算计 1,598,
大调相干方相干及相干去买东西
(a)相干方
协会党名 与基金的相干
天同基金支配使加入少量地公司 基金支配人,出发人
中国1971存款 基金托管人
天同有价证券使加入少量地公司 基金领袖成为搭档
上海久事公司 基金领袖成为搭档
湖南湘泉敲钟使加入少量地公司 基金领袖成为搭档
中国1971有价证券自动手枪记载器结算少量地责任感公司 基金报户口及报户口所有人
其次的相互相干去买东西按总佣钱计算。
(b)经过相干方停止的去买东西
相干方 证券去买东西量
量 年内决定协定 量
人民币元 定量鱼鳞 人民币元量
天同有价证券 339,720,029.16 16.73% 30,186,309.40
相干方 保释金去买东西量 佣钱
年内决定协定 佣钱 占当年的佣钱
的鱼鳞 人民币元 总定量鱼鳞
天同有价证券 5.13% 266,668.06 17.36%
是你这么说的嘛!佣钱以估及由中国1971有价证券自动手枪记载器结算少量地责任感公司责任感公司逐渐增加,并由券商承当的相互相干费后的净总值列示。
(c)基金领袖酬劳
酬劳基金支配人天同基金支配使加入少量地公司的基金领袖酬劳按前一日的基金资产净值1%的年费率计提,从有一天到本人月,每月一次酬劳。其计算表达为:日本基金支配费=前有一天基金净资产Va%。
基金需求酬劳2003的基金支配费的12,186,元。
(d)基金托管费
中国1971存款的托管费每年度计算,从有一天到本人月,每月一次酬劳。计算表达为:
日托费=前有一天货币利率期货的x/。
基金需求在2003酬劳2基金托管,437,元。
(e)存款现金结余
该基金的归功于由基金托管人、存款。基金托管人于2003年12月31日管的归功于结局为46,838,元。基金托管人在奖学金获得者次持其中的偏袒地归功于利钱收益,410,元。
(f)经过管束间的义卖市场与基金托管人停止保释金去买东西。
本基金在2003年度与基金托管人中国1971存款经过管束间的同性义卖市场停止政府专款补进返售的去买东西定量为80,000,元,返利利钱收益为34,元。
本基金在2003年度与基金托管人中国1971存款经过管束间的同性义卖市场停止政府专款平均水平回购的去买东西定量为906,600,元,相互相干回购利钱耗费为495,元。
(四)少量地基金资产的流传和让
基金的少量地发行、不行自在让的资产是新股票和配股。。以防证券未注册估值,它是按本钱限价的。;以防曾经上市,当天终结价。
1、新股票传布少量地
证券规则 申购日期 上市日期 可让日期 申购价钱
新竞赛股
24/12/2003 7/01/2004 7/01/2004 6.67
长江电力
10/11/2003 18/11/2003 18/05/2004 4.30
算计 3,889,
证券规则 年底估值 中标次数 本钱 义卖市场等于/估值
新竞赛股
6.67 72,000 480,240.00 480,240.00
长江电力
8.68 792,939 3,409637.70 6,882,710.52
算计 7,362,
(五)基金授予结成
1、按呼喊花色品种的证券授予结成
序号 呼喊 义卖市场等于(元) 市值净值 鱼鳞(%)
1 A农、林、牧、渔业 8,837,844.64 0.75
2 B矿业 38,864,579.30 3.30
3 C工业 354,597,046.78 30.12
C0食品、酒 28,948,431.24 2.46
C1纺织品、覆盖、用毛皮覆盖 19,227,343.92 1.63
C2木料、家具 0.00 0.00
C3造纸、印刷 893,370.23 0.08
C4油、物质的化学组成、塑胶、合成树脂做的 29,452,383.19 2.50
C5电子 39,528,827.11 3.36
C6金属、非金属 115,235,834.54 9.79
C7机械、使牢固、计量仪 73,243,811.57 6.22
杀菌素C8药、与生命过程有关的 43,755,114.56 3.72
C99其他的工业 4,311,930.42 0.37
4 D型电力、空谈和水的夸张的行动或形象和供给 76,828,830.99 6.53
5 E建筑业 9,804,886.04 0.83
6 F交通运输、贮藏业 84,916,132.17 7.21
7 G消息技术领域 74,452,265.71 6.32
8 传布传布交际 15,302,668.21 1.30
9 我理财、管保业 99,255,023.92 8.43
10 J房地领域 20,994,762.88 1.78
11 K社会服侍 27,861,668.62 2.37
12 耕作的传布与耕作的领域 6,369,575.37 0.54
13 m和谐的中学类 54,820,878.31 4.66
算计 872,906,7 4.14
2、保释金(除非政府专款)
到2003年12月31日底,基金必须保释金(除非应收账户利钱)3,872,元,基金净资产额。
3、政府专款、资产和资产
到2003年12月31日底,基金持其中的偏袒地政府专款(不含应收账户利钱)及资产和资产为300,715,元,基金净资产额。
4、到2003年12月31日底,基金应支付股息、应收账户利钱、应收账户申购款、待摊费、周旋赎罪款、周旋赎罪费、周旋领袖酬劳、托管费、周旋佣钱、预提费等应收账户、周旋提供资金偿付的本息等进行控告算计�

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